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法規名稱: 行政院人事行政總處風險管理推動計畫
停止適用時間: 107.1.23
一、依據:
    行政院 100年2月1日院授主信字第1000000683號函頒「健全內部控制
    實施方案」。

二、目的:
    為培養行政院人事行政總處(以下簡稱總處)同仁風險管理意識,有
    效管理施政與行政各項風險,以型塑風險管理文化,提升風險管理能
    量,有效降低風險發生之可能性,並減少或避免風險之損害,協助達
    成組織目標,提升施政績效。

三、風險管理範圍:
  (一)緊急突發事件:指下列影響總處安全或業務推動之災害事件或突
        發性緊急狀況:
        1.有關風災、火災、水災、震災、電路管線災害、毒性化學物質
          災害、爆裂物、人為破壞、暴力危害、動物性傷害或其他意外
          性傷亡事件等。
        2.有關資訊安全事件、媒體報導、示威抗議、突發性重大消費事
          件爭議、陳情請願或群眾運動或其他重大突發事件等。
  (二)業務風險:指影響總處施政目標與推動業務之內、外部因素,包
        括:政治、經濟、文化、技術、法律、環境等外部風險及服務品
        質降低、資源缺乏、業務中斷、形象信譽、管理及控制失當、人
        員心理與行為等內部營運風險(詳如附件1)。

四、風險管理機制:
  (一)風險管理組織及分工:(如附件2)
        1.總指揮:由總處政務副人事長(代理人順序依職務代理規定辦
          理)擔任,承人事長命令負責督導綜理各項風險管理事項及指
          揮與協調各團隊之運作、資源運用等相關事宜。
        2.發言人:由總處主任秘書(代理人順序依職務代理規定辦理)
          擔任,負責對外公開說明與訊息發布等相關事宜。
        3.執行團隊:以總處各處室為單位分別組成,辦理下列任務:
         (1)針對第三點所列緊急突發事件及業務風險,辦理風險辨識、
            評估與分析、監測、通報、處理與檢討等事宜。
         (2)完成總指揮交付之任務,並提供發言人所需資訊。
         (3)主動尋求支援取得所需資源。
        4.後勤及財務團隊:由總處資訊室、秘書室、人事室、會計室、
          政風室派員組成,主任秘書擔任隊長,負責提供各執行團隊達
          成風險管理事項所需之各項設備、人事、財務、安全、資訊等
          支援服務,並由秘書室負責本團隊幕僚行政相關事宜。
  (二)風險管理協調機制
        1.全總處風險管理會議:每季至少召開一次會議,由各團隊報告
          及檢討風險管理業務辦理情形或針對特定風險管理議題、總處
          風險圖像、各執行團隊中度危險以上風險之「風險分析表」、
          「風險監測與處理計畫表」進行討論、審查與協調相關事宜等
          ,並由綜合規劃處負責幕僚行政相關事宜。本會議亦得併入總
          處主管會報辦理;必要時得隨時召開。低度風險項目則由各執
          行團隊自行列管。
        2.各團隊風險管理會議:各執行團隊每月至少召開一次會議,檢
          討風險管理業務情形或針對特定風險管理議題、各處室風險分
          析表進行討論與協調相關事宜;必要時得隨時召開。後勤及財
          務團隊則視需要不定期召開。

五、風險管理步驟:各執行團隊應依據下列步驟辦理風險管理事宜(如附
    件3):
  (一)風險辨識:依第三點所列風險項目,就主管業務範圍,運用SWOT
        分析等方法,找出與管轄業務相關之風險項目,並填寫附件 4「
        風險分析表」中「風險項目」及「可能發生風險情境」2欄。
  (二)風險評估與分析:依據附件6「機率的描述分類表」及附件7「影
        響的描述分類表」,分析風險的重要性,並依據附件 8「風險等
        級分析圖」交叉分析出風險等級,填寫於附件 4「風險分析表」
        中「風險本質評估」及「風險等級」2欄。
  (三)風險監測與處理方式之擬訂:針對中度危險以上風險,採取適當
        之風險監測模式,並依據風險等級、種類與風險後果,擬訂適當
        的風險處理對策,填寫於附件 5「風險監測與處理計畫表」中各
        欄。綜合規劃處並應彙整各執行團隊所列風險項目,繪製成總處
        風險圖像,併同風險分析表及風險監測與處理計畫表提報總處風
        險管理會議討論與確認。
  (四)風險監測:各執行團隊成員應依附件 5「風險監測與處理計畫表
        」所擬訂之風險監測作業方式,確實針對各項風險,進行監測。
  (五)風險通報:各執行團隊成員於發現有風險事件發生時,應立即逐
        級向上通報。
  (六)風險處理:於風險事件發生時,由總指揮指揮各團隊依附件 5「
        風險監測與處理計畫表」所擬訂之風險處理方式迅速妥適處理。
  (七)風險檢討:各執行團隊應於每年11月30日前重行檢視修正管轄業
        務之風險分析表及風險監測與處理計畫表,送綜合規劃處彙整;
        綜合規劃處並應於每年12月31日前,將彙整之風險分析表、風險
        監測與處理計畫表及總處風險圖像,提報風險管理會議討論並確
        認。各執行團隊風險分析表亦得視需要隨時修正,提報風險管理
        會議討論並確認。

六、配套措施:
  (一)與施政計畫結合:
        擬訂施政計畫與單位目標時,應考量風險因素,並將風險管理之
        概念與機制融入績效評核作業中。
  (二)獎勵措施:
        各處室應強化同仁風險管理知能,並將執行風險管理情形納入平
        時考核與年終考績參考,如有特殊優良事蹟亦得依規定簽請敘獎
        或發給績效獎金。

七、總處所屬機關應參照本計畫規定建立風險管理機制。

八、推動本計畫所需經費於相關預算項下支應。

九、本計畫簽奉人事長核可後實施,如有未盡事宜得隨時修正之。